中国证券公司发展研究报告（2007）

中国证券公司发展研究报告（2007） 内容介绍：

绪言1～

　　第1篇：发展篇3～

第1章：中国证券公司发展分析3～

　　第1节：中国证券公司发展历程分析3～

　　第2节：中国证券公司发展现状分析8～

　　第3节：中国证券公司发展问题分析11～

第2篇：业务篇22～

第1章：中国证券公司业务结构发展分析22～

　　第1节：中国证券公司业务结构发展历程分析22～

　　第2节：中国证券公司业务结构发展现状分析25～

第2章：国外证券公司业务结构发展的经验借鉴及其启示31～

　　第1节：美国证券公司业务结构发展分析31～

　　第2节：日本证券公司业务结构发展分析52～

　　第3节：韩国证券公司业务结构发展分析61～

　　第4节：借鉴意义及其启示64～

第3章：中国证券公司业务结构的形成研究70～

　　第1节：形成的基本原则和目标研究70～

　　第2节：形成的内容和模式研究78～

　　第3节：形成的过程研究90～

　　第4节：形成的方法研究128～

　　1．购并重组128～

　　2．业务流程重组135～

　　3．组织结构调整142～

　　4．业务创新147～

第3篇：环境篇163～

第1章：证券公司发展的制度环境研究163～

　　第1节：证券公司发展的宏观制度环境研究163～

　　第2节：证券公司发展的微观制度环境研究179～

　　1．证券公司业务领域的制度环境研究179～

　　2．经纪业务领域的制度环境研究190～

　　3．投资银行业务领域的制度环境研究211～

　　4．创新业务的制度环境研究224～

　　第3节：应对制度环境影响的策略及其相关建议230～

　　1．应对宏观制度环境影响的策略及其相关建议230～

　　2．应对微观制度环境影响的策略及其相关建议234～

　　3．应对经纪业务制度环境影响的的策略及其相关建议238～

　　4．应对投资银行业务制度环境影响的策略及其相关建议

　　5．应对创新业务制度影响的策略及其相关建议243～

第2章：中国证券公司的行业环境分析248～

　　第1节：行业环境因素分析248～

　　第2节：行业环境影响的对策分析

第3篇：生存篇253～

第1章：中国证券公司生存危机的阶段性分析253～

　　第1节：危机根源阶段分析253～

　　第2节：危机加重阶段分析256～

　　第3节：危机显现及局部挽救阶段分析259～

　　第4节：发展机遇阶段分析

第2章：中国证券公司生存危机的评价研究263～

　　第1节：生存危机的界定与评价指标的构建263～

　　第2节：生存危机评价具体实施267～

　　第3节：评价结果研究273～

第3章：中国证券公司生存危机的因素分析279～

　　第1节：外部因素分析

　　第2节：内部因素分析

　　第3节：综合因素分析

第4章：国际危机化解经验研究及其借鉴282～

　　第1节：美国证券业及证券公司282～

　　第2节：日本证券业及证券公司286～

　　第3节：韩国证券业及证券公司290～

　　第4节：国际危机化解经验的借鉴意义及其启示293～

　　第5节：中国证券公司生存危机化解对策303～

　　1．政府保护性干预与上市公司股权分置303～

　　2．公司治理的健全与证券公司所有制多元化的推动317～

　　3．政府监管与自身风险控制能力的提高323～

第4篇：治理篇335～

第1章：中国证券公司治理现状分析335～

　　第1节：治理现状分析335～

　　第2节：个案分析346～

第2章：中国证券公司治理评价研究351～

　　第1节：证券公司治理评价的动因351～

　　第2节：证券公司治理评价体系的构建354～

　　1．公司治理制度分析354～

　　2．公司治理评价体系的构建358～

　　第3节：证券公司治理评价的实施363～

　　1．评价过程分析363～

　　2．评价结果分析371～

第3章：中国证券公司治理的相关政策研究376～

　　第1节：关于中国证券公司治理结的相关法律法规研究376～

　　第2节：公司治理与股东会制度383～

　　第3节：公司治理与董事会、监事会监督机构制度386～

　　第4节：公司治理与激励约束机制390～

　　第5节：公司治理与外部监管393～

　　第6节：公司治理与行业协会自律397～

　　第7节：公司治理对策及其相关建议400～

第5篇：并购篇408～

第1章：中国证券公司并购的现状及其特点分析408～

　　第1节：中国证券公司并购的现状分析408～

　　第2节：中国证券公司并购的特点分析430～

第2章：国外证券公司并购的现状及其特点分析436～

　　第1节：国外证券公司并购的现状分析436～

　　第2节：国外证券公司并购的特点分析440～

第3章：中国证券公司并购的治理因素研究445～

　　第1节：中国证券公司并购的外部治理因素研究445～

　　1．政策环境的影响分析445～

　　2．政府行为的影响分析448～

　　3．市场环境的影响分析452～

　　第2节：中国证券公司并购的内部治理因素研究456～

　　1．股权与权东因素分析456～

　　2．管理层因素分析485～

　　3．员工因素分析509～

　　4．组织因素分析514～

　　5．并购文化因素分析518～

第6篇：风险篇526～

第1章：中国证券公司风险控制体系设计研究526～

　　第1节：中国证券公司风险控制体系的内容

　　第2节：中国证券公司风险控制设计的战略研究527～

　　第3节：中国证券公司风险控制体系的设计方法研究530～

第2章：国外证券公司风险控制体系研究535～

　　第1节：国外证券公司风险控制的理念

　　第2节：国外证券公司风险控制的组织结构

　　第3节：国外证券公司风险控制的手段537～

　　第4节：国外证券公司的资金管理540～

　　第5节：个案研究543～

第3章：中国证券公司业务风险控制研究546～

　　第1节：证券经纪业务风险控制研究546～

　　1．证券经纪业务的主要风险分析546～

　　2．证券经纪业务风险控制策略研究556～

　　第2节：证券承销业务风险控制研究562～

　　1．证券承销的主要风险分析562～

　　2．证券承销风险控制策略研究567～

　　第3节：证券投资业务风险控制研究570～

　　1．投资业务的主要风险分析570～

　　2．投资业务的风险控制策略研究573～

第4章：中国证券公司风险预警机制研究576～

　　第1节：证券公司风险预警方法研究576～

　　第2节：中国证券公司风险预警指标体系研究580～

　　第3节：中国证券公司风险预警存在的问题及改进措施研究584～

　　第4节：证券公司风险处置模式研究 587～

　　第5节：证券公司风险控制对策及其相关建议591～

结论604～