2013年中国医药企业实施专利围网战略分析

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内容提要：我国医药企业如何实施专利围网战略？主要概括为三要素：一是以技术创新为源头；二是注重主体“人”的管理；三是注重客体“专利”的管理。

1、专利围网战略的概念及作用

专利围网战略是企业围绕技术创新动向和市场竞争情况，设计和构筑专利网的一系列行为规范。我国和世界上大部分国家的专利申请制度是先申请制，抢先申请专利与扩大专利保护范围是有矛盾的，因此，抢先申请基本专利，然后在其周围逐步申请外围专利的专利围网战略能够有效解决这一矛盾。此外，发明专利公开制度要求所有专利在申请后的一段时期必须公开，一些企业可以在基本专利公开的基础上进行二次创新，形成外围专利，因此，基本专利申请者必须提前策划开发外围专利网的计划，防止竞争对手抢先占领。因此，布置自己的专利网和突破他人的专利网是永不停止的“矛”、“盾”之争，是企业之间兴衰存亡之争。

2、专利围网战略实施三要素

我国医药企业如何实施专利围网战略？主要概括为三要素：一是以技术创新为源头；二是注重主体“人”的管理；三是注重客体“专利”的管理。以下将从技术创新、人的管理和专利管理三方面具体阐述如何实施专利围网战略。

2.1 专利围网战略的技术源头：技术创新

医药企业要做大做强，要可持续发展，就必须有自己的知识产权，而企业的知识产权源于技术创新。技术创新并不是仅限于品种创新，它也包括已知产品的用途创新、制备方法创新、质量标准创新等。只有做到尽可能全面地创新，企业才有构筑“专利网”的技术源泉。

企业技术创新的形式一般可归纳为以下三种：

一是源头创新，又称原始创新，即在某技术领域实现前所未有的突破，主要是指新的科学发现和技术发明。许多具有竞争优势的高技术产品都源于原始创新的成果。但原始创新风险大、成本高、周期长，是一条需要企业有强大实力才能走得通的途径。在专利围网战略中，源头创新处于专利网的中央位置，是基本专利的技术源泉。

二是改进创新，即针对已存在的实物或非实物的不足或缺陷进行有效改进，使其出现新的属性。改进创新的主要特点是不断用新技术对现有的较先进的产品进行局部创新，使其性能日臻完善和提高，并由此产生新的型号或重大的科技成果。

三是仿制创新，又称模仿创新，是指在消化吸收引进的先进技术的基础上，掌握其技术诀窍和工艺，创造出新产品或新技术。与原创相比，模仿创新投入产出效益高，研发难度和试验成本可以明显降低，创新风险也明显降低。这种创新理念对起点不高、基础薄弱的企业较为可行。

改进创新和模仿创新在专利围网战略中处于专利网的外围位置，是外围专利的技术构成部分。在我国医药企业的技术积累还不是特别丰厚之时，改进创新或模仿创新是最终实现全面自主创新的必经之路。

2.2 专利围网战略的主体：人的管理

专利围网战略的主体是人，包括自然人和法人，具体涉及专利申请人、专利权人、职务发明人和企业知识产权管理人员。由于医药技术产品的特殊性，专利申请人和专利权人一般都是法人单位。这里仅介绍作为自然人的职务发明人和企业知识产权管理人员。

职务发明人是企业知识产权的创造者，是专利围网战略中技术创新的主力军，给予职务发明人适当奖励对于企业实施专利围网战略具有重大意义。国家《专利法》第十六条和《专利法实施细则》第七十四至七十七条规定了职务发明人取得合理奖励和报酬的权利。企业可以根据其具体情况制定相应的奖励办法和激励机制。奖励职务发明人，一方面将大大激发科研人员的技术创新热情，另一方面也可有效稳定企业的核心科研团队，避免人才和潜在知识产权的流失。最终将有利于企业专利网的稳定和不断扩张。

知识产权管理人员是企业专利围网战略实施的重要成员，他们承担着专利信息检索以及专利网的布局、维护以及查找漏洞等职责，是确保整个战略运作流畅的“润滑剂”和“黏结剂”。我国医药企业应设立专门的专利管理机构或配备专职管理人员。目前，我国医药企业急需具有良好医药专业背景、专利知识或法律知识、善于学习、勇于创新的复合型专利管理人员。企业一方面可以有意识地自己培养，另一方面也可以通过人才引进等方式加强自身队伍的建设。

企业要做好人的管理，还必须制定相关的规章制度加以规范。完善制度建设，规范人的管理，可使各个岗位的员工在专利工作方面有章可循，在此基础上构筑的专利网更具系统性。

2.3 专利围网战略的客体：专利管理

专利围网战略的客体是专利，我国《专利法》所称的专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

在医药领域，根据专利的技术主题分类，可分为产品专利和方法专利两大类。具体地说，产品专利又包括药品专利和医疗器械专利，前者通常是指药物化合物专利、药物组合物专利、药物制剂专利，对于药品专利只能申请发明专利；而医疗器械专利既可以申请发明专利，又可以申请实用新型专利。方法专利包括制备方法专利和医药用途专利，对于方法专利只能申请发明专利的保护。此外，医药外包装则可以申请外观设计专利。因此，企业在构筑专利网的时候，要根据技术主题的不同选择不同的专利类型进行保护。

根据构成专利网的专利性质分类，可分为基本专利和外围专利。基本专利，即核心专利，是指制造某个技术领域的某种产品所必需的技术所对应的专利，而不能通过一些规避设计手段绕开。外围专利，即后续专利，是指围绕基本专利技术所作出的改进发明创造专利。申请基本专利意义重大，但外围专利的作用同样不可小觑，大量申请围绕基本专利的外围专利，可对其形成包围之势。在具体运用上，由于核心专利具体实施的时候也会碰到这些外围的“篱笆”，可利用外围专利与其形成“交叉许可”，双方互相使用对方的专利，而不互相诉讼专利侵权。因此，我国医药企业在源头创新能力不足的情况下，可以通过外围专利战略达到“以小制大”的目的。

形成专利必须先进行专利检索分析。对于医药企业，专利信息是最新颖、最系统、最完整、最规范的技术信息源。专利信息的收集与分析，在专利战略实施过程中发挥重要作用。一方面，专利检索有助于研究者获取最新的专利技术信息，启发创新思路，避免重复研究，缩短研究开发时间；另一方面，有利于掌握竞争对手的技术发展状况，及时采取相应对策，避免侵犯他人专利权，并且便于实施外围专利战略。

总之，中国医药市场巨大，越来越多的国外医药企业将产品出口到我国，并且在我国加大专利申请和寻求专利保护。我国医药企业应审时度势，在模仿创新的同时注重源头创新，并做到创新与专利保护有机结合，这才是我国医药企业生存与发展的最终出路。